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证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件:(一)具备证券资产管理业务资格;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚...
股份有限公司的设立应具备以下条件:1。发起人符合法定人数,在中国境内有半数以上住所;2、发起人依法制定公司章程,具有符合法律规定的注册资本;...
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设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合本法规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
设立证券公司的程序是:1。申请名称预先核准;2、向国务院证券监督管理机构申请设立;3、申请获得批准的,向公司登记机关申请设立登记;4、领取营业执照;5、申请营业执照。
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程:证券交易所章程应包括以下事项:(1)设立目的;(2)名称;(3)主要办公和交易场所及设施所在地;(4)职能范围;(5)会员的资格和加入。退出程序;(6)会员的权利和义务;(7)对会员的纪律处分;(8)组织机构及其职权;(9)高级管理人员的产生、任免及其职责;(10)资金和财务事项;(11)解散的条件和程序;(12)章程中需要规定的其他事项。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法行为记录3年,净资产不低于2亿元人民币:3符合本法规定的注册资本:4。董事、监事、高级管理人员具有任职资格,员工具有证券从业资格。5、完善的风险管理和内部控制体系。6、有合格的经营场所和业务设施。7、经国务院证券监督管理机构批准。
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