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期货必须持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本与净资产的比例不得低于40%;(二)净资本与负债的比例不得低于8%;(三)流动资产与流动负...
对负有责任的定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货高管信用记录等监管措施。...
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期货应当按照监管要求聘请具备期货业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对审计报告的合法性、真实性负责。
期货应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国XX及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。
期货应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
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