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对负有责任的定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货高管信用记录等监管措施。...
当出现下列情况时,期货应在不符合规定标准情况发生的当日内向地的中国证监会派出机构临时书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施...
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对负有责任的会计师事务所主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。
期货风险监管指标管理实行责任追究制度。期货定代表人承担风险监管指标管理的最终责任,公司高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。关联法规:全国人大法律(1)条
经过整改,期货风险监管指标仍不符合规定标准,严重影响正常经营的,中国证监会可以撤销期货公司部分或全部期货业务许可,关闭其分支机构。
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