期货公司风险监管指标管理办法第二十七条-法师兄

期货公司风险监管指标管理办法第二十七条

2022-09-10

当出现下列情况时，期货应在不符合规定标准情况发生的当日内向地的中国证监会派出机构临时书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限。同时向公司全体董事书面报告，并在5个工作日内向公司全体书面报告。(一)净资本低于最低要求额；(二)期货公司封闭圈内的自有资金低于交易所要求的最低结算准备金标准。(三)其他可能导致财务状况严重恶化的情况。

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问期货公司风险监管指标管理办法第三十七条

答

对负有责任的定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员，中国证监会及其派出机构可以视情节轻重，采取谈话、提示、记入期货高管信用记录等监管措施。...
问期货公司风险监管指标管理办法第三十二条

答

风险预警期内，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取...

本办法有关用语定义如下：(一)中国证监会派出机构：指中国证监会派驻各省、自治区、和计划单列市的监管局。(二)风险监管报表：是根据期货市场监管需要，针对期货具体业务和管理内容设计的报表，包括经调整净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等，这套报表简称监管报表。(三)客户权益：是指客户在期货公司存放用于期货交易、结算和保证履约的而形成的权益。(四)客户分离资产：是指同客户权益对应的资产，包括存放在期货公司和结算机构账户中的资产。(五)保证金封闭圈：是指期货公司保证金专用账户、期货公司在期货交易所所在地开设的专用资金账户、期货公司在交易所的资金账户共同构成的保证金封闭圈，保证金只能在圈内划转，封闭运行。(六)交易所要求的最低结算准备金标准：是指各期货交易所《结算细则》规定的经纪会员以自有资金足额缴纳的结算准备金最低余额。(七)资产、流动资产：指期货公司除客户分离资产外的自身资产。(八)负债、流动负债：指期货公司的对外负债，不含客户权益。