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期货借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国XX规定的比例计入净资本。期货公司向或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在...
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国XX派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充...
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为了加强对期货的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
期货风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国XX派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:(一)向公司出具警示函,并抄送其全体;(二)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;(三)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国XX派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(四)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
为了加强对期货的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
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