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期货应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货定代表人签字确认。期货公司应当每半年向...
本办法有关用语定义如下:(一)中国证监会派出机构:指中国证监会派驻各省、自治区、直辖市和计划单列市的监管局。(二)风险监管报表:是根据期货市...
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风险预警期内,中国XX派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取以下措施:(一)对公司下发《监管关注函》;(二)对公司高管人员进行谈话提示;(三)责令每周报送风险监管报表;(四)对公司自有资金进行监控;(五)其他监管措施。
期货扩大业务规模或者做出向分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
为了加强对期货的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
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