基金管理人内部控制要求有哪些？

大家都在问查看更多

• 问保险公司内部控制基本准则主要有哪些内容？
  

  资金运用控制的内容和基本要求。保险资金运用是保险公司经营活动中相对独立的组成部分，是内部控制的重点领域。资金运用控制包括资产战略配置、资产负债匹配、投资决策管理、投资交易管理和资产托管等活动的全过程控制。保险公司应当以安全性、收益性、流动性为中心，按照集中、统一、专业、规范的要求，组织实施资金运用控制活动。保险公司应当针对资金运用的不同环节，制定相应的管理制度，规范保险资金运用的决策和交易流程，防范资金运用中的市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险及其它风险。保险公司委托资产管理公司或其他机构运用保险资金的，应当确保其内部控制措施满足保险公司的内控要求。

• 问保险公司内部控制基本准则有哪些？
  

  评价结果分类。保险公司内控评价结果分以下四类：（一）合格。合格是指保险内部控制基本健全、合理、有效。（二）一般缺陷。一般缺陷是指保险公司内部控制设计基本合理，基本覆盖重要业务环节和高风险领域，但无法保证有效执行，存在运行缺陷。（三）重大缺陷。重大缺陷是指保险公司内部控制未能完全覆盖重要业务环节和高风险领域，且无法保证有效执行，同时存在设计缺陷和运行缺陷。（四）实质性漏洞。实质性漏洞是指保险公司因内部控制设计或运行的严重缺陷，导致公司发生重大风险事件或重大舞弊行为，造成公司财务或声誉损失，严重影响经营目标实现。

• 问保险内部控制基本准则有哪些规定?
  

  信息系统控制。保险公司应当建立信息系统管理制度，规范信息系统的统筹规划、设计开发、运行维护、安全管理、保密管理、灾难恢复管理等控制事项，提高业务和财务处理及办公的信息化水平，建立符合业务发展和管理需要的信息系统。保险公司应当统筹规划信息系统的开发建设，整合公司的信息系统资源，形成不同业务单位、部门、人员广泛共享的信息平台。保险公司应当对信息系统使用实行授权管理，及时更新和完善信息系统安全控制措施，加强保密管理和灾难恢复管理，提高信息系统运行的稳定性和安全性。

相关法律短视频查看更多

• 1'15
  工程项目管理的内容有哪些

  3,559人已观看

• 1'24
  当兵的要求有哪些

  79,802人已观看

• 1'03
  职业卫生监督管理部门包括哪些

  15,101人已观看

• 1'25
  损坏他人财物立案要求有哪些

  1,995人已观看

相关普法查看更多

• 
  基金管理人内部控制要求包括

  154人已浏览

• 
  私募基金管理人有哪些要求？

  330人已浏览

• 
  私募基金管理人的要求有哪些

  193人已浏览

• 
  企业内部控制有哪些误区

  81人已浏览