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净资本指标与上期相比变动超过20%的,期货应在报送风险监管报表的同时向公司注册地的派出机构书面报告,说明原因;并在5个工作日内向公司全体董事...
对负有责任的公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货公司高管信用记录等...
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期货的短期投资,按照投资的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货应当向地的中国证监会派出机构申请检查验收。经验收,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3日内解除对公司采取的有关措施。
对负有责任的会计师事务所主管人员和其他直接责任人员,中国证监会依法进行处罚。
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