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任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时,可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。...
地方证管办(证监会)对违反本办法的行为,应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。...
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:(一)申请人向经中国XX授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国XX授权的,申请人向中国XX直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国XX,经中国XX审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);(三)中国XX将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
从事证券、期货投资咨询业务,必须依照本办法的规定,取得中国XX的业务许可。未经中国XX许可,任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务,应当遵守本办法的规定。
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