证券期货投资咨询管理暂行办法第三条条件

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• 问证券期货投资咨询管理暂行办法第二十九条
  

  地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

• 问证券期货投资咨询管理暂行办法第37条内容
  

  中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

• 问证券期货投资咨询管理暂行办法第33条规定
  

  证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的;(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的;(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的;(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的;(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

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