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受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。...
受理部门接收申请材料并登记完毕后，应当为申请人开具申请材料接收凭证。申请材料接收凭证应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、...
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审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门的要求在收到征询文件后二至七个工作日内作出答复。
在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定：(一)申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；(二)申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；(三)申请人主动要求撤回申请材料的；(四)申请人未在本规定第二十四条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的。
审查部门应当在行政许可期限届满前五个工作日，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
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