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证券公司股东应具备哪些条件

2022-10-14
证券公司股东的条件: 1、财务状况符合法定条件 股东的净资产、净资产与实收资本的比例、或有负债与净资产的比例等财务数据与指标符合法定标准,不存在不能清偿到期债务的情形。 2、盈利能力符合法定条件 股东应当具备持续盈利能力。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据,股东最近2个会计年度连续盈利。 3、诚信状况符合法定条件 股东应当信誉良好,最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。最近3年无重大违法违规记录或者因重大违法违规经营受到处罚,不存在被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的情形。 4、控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排 一是对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排; 二是对保持公司经营管理的独立性,防范不当利益输送,有明确的自我约束机制和安排; 三是有明确的持股期限,承诺自持股日起60个月内不转让所持证券公司股权。

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