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《中华人民共和国》第二百一十九条证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下...
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证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。
证券发行就是符合条件的缺少资金的企业组织或政府组织，为了筹集资金，依照法定程序将自己的有价证券出售或交付给投资者的行为。企业或政府发行证券是为了筹集资金，投资者购买证券是为了用自己富余的钱投资，然后获得更多的收益。 证券发行有公开发行和非公开发行两种方式。公开发行主要是指向社会公众发行，发行对象具有不确定性，由于涉及公众利益，国家对公开发行行为要进行监管；非公开发行主要是指向一定数量的特定对象发行证券，这种发行涉及人数较少，而且投资者对发行人的情况比较了解，发行行为对社会影响较小，国家对这种发行行为一般不进行监管。 依据证券法第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。如公开发行股票以及发行公司债券，必须报经中国证监会核准，公开发行其他证券必须报经国务院授权的部门核准，即国务院授权由哪个部门核准，就由哪个部门负责。 证券法第10条还具体规定了有以下情形之一的，为公开发行： （1）向不特定对象发行证券的； （2）向特定对象发行证券累计超过200人的； （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 其中，第（2）种情形中的“特定对象”，主要包括发行人的内部人员，如股东、公司员工及其亲属、朋友等，以及与发行人有联系的公司、机构和人员；另一类是机构投资者，如基金管理公司、保险公司等。向特定对象发行证券属于非公开发行，但是，如果特定对象人数过多，就失去了非公开发行本身所具有的人数较少的特征，实际上属于变相的公开发行。因此，证券法做出明确规定，向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。 此外，证券法还对非公开发行证券作了规范，即向200人以下的特定对象发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，否则即属于公开发行，这是从发行手段上界定属于公开发行的情形。
证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券报告并协助解决。
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