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证券法规定, 证券法的立法宗旨是

2022-02-15
依据证券法第1条的规定,证券法的立法宗旨有以下三个方面: (1)规范证券发行和交易行为。证券法规定,证券的发行和交易,必须实行公开、公平、公正原则;必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为;国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。同时,证券法对证券发行核准制度、保荐制度、承销制度、禁止的交易行为及相关法律责任等作了明确规定。 (2)保护投资者的合法权益。证券法规定,国家设立投资者保护基金,其筹集、管理和使用的具体管理办法由国务院制定;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密;对客户的交易结算资金实行独立第三方托管,证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券;非因客户本身的债务,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券;发行人、上市公司依法披露的信息资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者的证券交易遭受损失的,应当承担赔偿责任。 (3)维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。证券法的制定对维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,发挥着积极作用。 证券法的宗旨是一个有机整体,相互关联,不可分割,证券法的其他各项规范都是为实现证券法的宗旨服务的。

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