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为了规范证券证券营业部的设立、变更与终止行为，加强对证券营业部的监督管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国》（以下简称《证券法》）...
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（一）证券营业部申请表；（二）具有...
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中国证监会派出机构在批准证券营业部、证券服务部、技术服务站点开业的同时，向其颁发《证券经营机构营业许可证》。证券公司因证券营业部、证券服务部、技术服务站点迁址、互换、受让或其他因素变更证券营业部营业地址、主要负责人，经批准后，应到所在地中国证监会派出机构换领《证券经营机构营业许可证》。
证券营业部迁址后，证券公司申请证券营业部新址开业验收，应提交本办法第九条规定的材料；跨省、自治区、、计划单列市迁址后开业，还应提交证券营业部原址所在地中国证监会派出机构出具的原址停止营业的证明材料。
证券公司申请证券营业部开业验收，应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料：（一）申请报告；（二）证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料，证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告；（三）证券营业部业务管理制度；（四）证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料；（五）证券营业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书；（六）有关部门出具的证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
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