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证券公司申请证券营业部开业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统...
证券公司撤销证券营业部,其下属证券服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的证券营业部。...
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本规则适用于中华人民共和国境内证券依法设立的证券营业部。
设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于十人;(三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;(四)有健全的风险管理制度;(五)中国证监会规定的其他条件。
中国证监会及其派出机构不得干预证券营业部、证券服务部、技术服务站点的选址。
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