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协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。...
证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料,以备协会检查。...
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XX应当建立健全证券经纪人执业支持系统,向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
商事主体的名称应当符合法律、行政法规规定,并反映其行业或者经营特征。商事主体从事的经营活动涉及多个行业的,应当以其经营范围的第一项经营项目,作为名称中的行业或者经营特点的表述。商事主体向商事登记机关申请名称预先核准的,预先核准的名称有效期为6个月,有效期届满后自动失效。预先核准的名称在有效期内,不得用于经营活动,不得转让。商事主体经商事登记机关登记后,方可使用其名称,享有名称专用权。
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