证券公司境外设立证券经营机构的，会处罚直接负责的主管人员吗？

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• 问证券公司可以自行设立分支机构吗？
  

  《中华人民共和国》第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的、实际控制人，变更中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

• 问证券公司设立证券营业部需要哪些资料
  

  证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监管的技术系统设计报告；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

• 问证券公司的设立条件
  

  设立证券公司的程序是：1。申请名称预先核准；2、向国务院证券监督管理机构申请设立；3、申请获得批准的，向公司登记机关申请设立登记；4、领取营业执照；5、申请营业执照。

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