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设立证券公司的条件

2022-04-12 784人已浏览

张丽丽律师专职律师

北京市京师律师事务所

擅长：婚姻家庭、公司法、债权债务

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专业分析

我国的证券法对设立证券公司的条件作出了明确的规定。通常情况下，条件一般是：1、有符合法律、法规规定的公司章程；2、财务状况和诚信记录良好，最近三年没重大违规记录；3、有符合规定的公司注册资本；4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法条件；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的经营场所、设施和技术系统；7、存在其他法律、法规规定的条件。

法律依据

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； (三)有符合本法规定的公司注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。

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