证券投资咨询机构的设立条件

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• 问申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备的资格和条件分别是什么？
  

  根据你所说的情况，据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件： 1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

• 问证券投资咨询资信评估业务具备哪些条件？
  

  根据有关的法律、行政法规和部门规章的规定，从事证券投资咨询和资信评估业务必须取得中国XX的业务许可。未经中国XX许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券投资咨询和资信评估业务。上述业务人员必须取得从业资格并加入一家有从业资格的机构后，方可从事上述业务。证券投资咨询机构和资信评估机构的业务人员申请取得从业资格，必须具备下列条件： 1、具有中华人民共和国国籍；上述从业人员必须具有中华人民共和国国籍，并依照我国宪法和法律的规定享受公民的权利，履行公民的义务； 2、具有完全的民事行为能力；完全民事行为能力是指公民以自己独立的行为享受受民事权利、承担民事义务的能力； 3、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德； 4、未受过刑事处罚或者证券业务有关的严重行政处罚；5．具有大学本科以上学历；6．必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以上经验；7．通过中国XX统一组织的证券从业人员资格考试；8．中国XX规定的其他条件。

• 问证券公司可以经营证券投资咨询业务吗？
  

  《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。

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