未经批准,设立证券公司的怎么处罚
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未经批准,设立证券公司的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处...
李鹏律师|律所主任,14年经验咨询我>>证券评估机构设立分公司有什么条件
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证券评估机构设立分公司的条件有: 1、分公司的经营范围不得超出公司的经营范围; 2、分公司有独立的营...
张丽丽律师|专职律师,8年经验咨询我>>针对在境外设立证券经营机构的证券公司,会被处罚吗?,您还没有弄清楚,直接和律师在线沟通获得更多帮助!
滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
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姜超律师|专职律师,9年经验在线咨询什么是公司债券
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赵彪律师|合伙人,10年经验在线咨询证券公司在境外收购证券经营机构的会被给予警告吗?
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《中华人民共和国证券法》第二百一十八条证券公司违反本法第一百二十九条的规定,擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,责令改正,没收违法...
江西在线咨询顾问团咨询我>>2023商法证券公司的设立条件
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《中华人民共和国证券法》第一百二十四条:设立证券公司,应当具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规...
丰培铭律师| 专职律师,12年经验 咨询我>>公司债券在证券交易所吗
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公司债券在证券交易所,公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。...
张神兵律师| 合伙人,4年经验 咨询我>>不明白,就问一问
在境外设立证券经营机构的证券公司,会被处罚吗?,律师怎么看
滥用管理公司证券职权罪怎么判刑
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李加刚律师| 律所主任,19年经验 在线咨询餐饮店无证经营怎么处罚
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郑晓明律师| 专职律师,4年经验 在线咨询个体户无证经营处罚标准
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黄世皓律师| 专职律师,3年经验 在线咨询证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证监会批准吗?
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证券公司,在境外参股证券经营机构,必须经证监会批准。,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的、实际控制人,变更中的重要条款,合并、分立、变更形式、停业...
浙江在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司设立分支机构需要经核销合格吗?
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"《中华人民共和国证券法》第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的...
新疆在线咨询顾问团 咨询我>>针对在境外设立证券经营机构的证券公司,会被处罚吗?,您还没有弄清楚,在线问专业律师,让律师为您快速告诉您方案吧
证券公司擅自破产的,会被罚款吗?
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《中华人民共和国证券法》 第二百一十八条证券公司违反本法 第一百二十九条的规定,擅自设立、收购、撤销...
张神兵律师| 合伙人,4年经验 咨询我>>设立证券公司的程序是什么
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设立证券公司程序:携带资料向国务院证券监督管理机构提出申请;国务院证券监督管理机构六个月内作出决定;...
丰培铭律师| 专职律师,12年经验 咨询我>>审查批准设立证券公司的机关单位是
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在我国,设立证券公司必须经(国务院证券监督管理机构)审查批准。...
张丽丽律师| 专职律师,8年经验 咨询我>>有价证券是什么意思
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吴小蝶律师| 专职律师,10年经验在线咨询超经营范围经营处罚
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祁广辉律师| 律所主任,14年经验在线咨询遇到在境外设立证券经营机构的证券公司,会被处罚吗?,不知道怎么办,在线咨询,最快3分钟内获得答案。
证券资产管理,证券公司可以经营吗?
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《中华人民共和国》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保...
西藏在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司变更经营范围需要经办机构批准吗
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"《中华人民共和国》第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有百分之五以上股权的、实际控制人,变更中的重要条款,合并、分...
江苏在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司必须要经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券吗?
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《中华人民共和国》第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。...
河北在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司设立程序包括哪些
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证券公司的设立程序如下: 1、证监会批准; 2、申请营业执照; 3、申请经营证券业务许可证。...
孟金龙律师| 专职律师,4年经验 咨询我>>证券公司是否必须设立独立董事
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证券公司必须设立独立董事。证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履...
吴国公律师| 律所主任,24年经验 咨询我>>问题还没有得到解决?咨询律师快速获得专属解答
公开发行公司债券的条件是什么
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左明超律师| 合伙人,7年经验在线咨询公司如何办理食品经营许可证
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彭景丽律师| 合伙人,12年经验在线咨询证券登记结算机构用设立证券结算风险基金吗?
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《中华人民共和国》第一百六十二条证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。...
湖北在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司可以经营证券投资咨询业务吗?
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《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承...
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证券公司可以经营哪些业务呢?
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张神兵律师| 合伙人,4年经验 咨询我>>独资公司必须设立董事会吗
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史素红律师| 专职律师,9年经验在线咨询证券公司在证券交易中设立了哪些职能,证券公司的职能是怎么规定的
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证券登记结算机构的职能有: 1、证券帐户、结算帐户的设立这是专门为投资者买卖证券而设立的,证券帐户用于记录投资者的买卖证券情况,结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结...
辽宁在线咨询顾问团 咨询我>>证券公司以他人名义设立账户的,会被怎样处罚呢?
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《中华人民共和国》第二百零八条违反本法规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三...
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