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受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。...
行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。...
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行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。
审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：(一)要求申请人作出书面说明；(二)要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；(三)由中国证监会及其派出机构委托有关中介机构进行实地核查；(四)由中国证监会或者派出机构直接进行实地核查；(五)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查部门建议立案查处或者移送有关部门进行查处。审查部门在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理部门。
在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理部门应当加盖中国证监会行政许可专用章。由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。在行政许可决定环节送达的终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，受理部门应当加盖中国证监会印章。中国证监会作出不予受理决定和不予行政许可决定的，受理部门还应当在相应文书上印明申请人举报投诉的途径。
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