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经理层人员不得经营与所任职相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除规定或会同意外,经理层人员不得同所任职公司进行关联交...
本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的,从其规定。...
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证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。
证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上做出决定。证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露,不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
证券公司股东会应当进行会议记录。会议记录应真实、完整,会议记录自做出之日起至少保存十五年。证券公司应当将会的决议及相关文件向公司注册地及主要机构所在地中国证监会派出机构备案。
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