证券公司的从业人员能假借客户的名义买卖证券吗?
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《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违...
证券经纪人委托代理合同到期公司不续签
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你可以向劳动局进行举报,或者提起劳动仲裁,以维护自身合法权益。...
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公职人员违法怎么处理
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公司法人变更代理费用大概多少
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经纪人代客理财赔偿不出可以向证券公司索赔么
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1:证券经纪人不允许代客理财,那是违法的2:证券经纪人和证券公司不属于劳动合同关系,证券公司不附带证券经纪人的责任,不能向证券公司索赔3:如果你遇到这样的问题,就打听证券经纪人与他的公司签署的是什么样...
证券交易所、证券公司的从业人员可以买卖股票吗?
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证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参...
证券公司禁止从业人员有哪些行为
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我国禁止证券公司及其从业人员从事以下行为: 一、违背客户的委托为其买卖基金; 二、不在规定时间内向客...
不明白,就问一问
证券公司从业人员或经纪人代客理财违法吗?,律师怎么看
员工代公司签合同违约怎么办
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因合同纠纷可以起诉公司代理人吗
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企业债券违约怎么处理
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证券公司的从业人员可以假借客户的名义买卖证券吗?
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《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的...
诱骗投资者买卖证券、期货合约、证券经纪公司的从业人员罪量刑标准
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《刑法》 第一百八十一条第二款证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资...
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证券公司的从业人员能收受他人赠送的股票吗?
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《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构...
证券公司从业人员的任职要求是什么
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证券公司从业人员的任职要求如下: 1、证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的...
代客理财违法吗
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作为一种专业性的金融服务项目,代客理财(AlteativeInvestmentManagement)...
分公司法人和总公司法人可以是一个人吗
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公司用个人账户走账算违法吗
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保险公司正式员工可以兼职证券经纪人吗?
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如果你有从业资格而且也有和证券公司的合作渠道那就可以这样做...
私下接受客户委托买卖证券的证券公司从业人员,会被处罚吗?
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《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足...
证券公司从业人员能做虚假陈述吗
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"《中华人民共和国》第七十八条禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管...
非证券从业人员推荐股票犯法吗
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关于这个问题的答案如何,需要根据具体情况来定夺。在中国的证券行业中,非法荐股活动显然与现行的《证券法...
物业公司人员没有从业资格证合法吗?
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此刻,在我国并无强制规定必须持证才能够从事相应职业,然而在实际情况中,物业经营管理公司往往倾向于要求...
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吊篮作业人员需要证件吗
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餐饮有限公司有几个法人代表
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证券公司与客户经理是正式员工吗
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和证券公司签劳动合同的客户经理岗位是公司的正式员工。 一、一般与公司签订劳动合同以后,合同上都会对员工的工作岗位、工资构成、工资发放时间等做约定,作为客户经理是属于公司的正式员工。 二、法律依据《中华...
保险代理人、保险经纪人及其从业人员不得有哪些行为?
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保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为: (1)欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人; (2)隐瞒与保险合同有关的重要情况; (3)阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务...
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代理公司给别人作法人代理违法吗
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首先自然人可以担任的是法定代表人,而不是法人。 自然人给别人做法定代表人是不违法的。所谓法定代表人是...
未经他人允许拍摄他人照片违法吗
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经纪人可以做代理法人吗
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首先,自然人可以担任法定代表人,而不是法人。 自然人为他人做法定代表人是不违法的。法定代表人是指依法行使民事权利,履行民事义务的主要负责人。 虽然担任挂名法人不违法,但存在风险需要承担一定的责任,主要...
证券公司经纪的条件
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根据《证券法》第一百二十四条,设立证券公司,应当具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿...