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证券公司禁止从业人员有哪些行为

2021-09-20 46人已浏览
  • 吴莉律师

    吴莉律师专职律师

    广东天穗律师事务所

    擅长：公司法、婚姻家庭、合同纠纷

    近期30天 评分：5.0 服务人数：894

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专业分析
我国禁止证券公司及其从业人员从事以下行为： 一、违背客户的委托为其买卖基金； 二、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件； 三、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 四、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 五、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
法律依据
《中华人民共和国证券法》第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
以上律师普法内容，供参考了解。由于每个案件或纠纷的发生背景都不一样，解决方式可能不同，为了更好的帮您解决问题，保障您的合法权益，建议您直接咨询律师详细说明情况，让律师为您提供解决方案。
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