交易所风险警示规定包括

2020-08-23 310人已浏览

张神兵律师合伙人

广东律参律师事务所

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交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。详细内容在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第九章风险警示制度进行了阐述。

法律依据

《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第九章风险警示制度第三十七条交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。第三十八条出现下列情形之一的，交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况：（一）期货价格出现异常；（二）会员或者客户交易异常；（三）会员或者客户持仓异常；（四）会员资金异常；（五）会员或者客户涉嫌违规、违约；（六）交易所接到涉及会员或者客户的投诉；（七）会员涉及司法调查；（八）交易所认定的其他情况。第三十九条交易所实施谈话提醒，应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户，交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。客户应当亲自参加谈话提醒，并由会员指定人员陪同；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应当事先报告交易所，经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。第四十条交易所通过情况报告和谈话，发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，有权对会员或者客户发出《风险警示函》。第四十一条发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：（一）期货价格出现异常；（二）期货价格和现货价格出现较大差距；（三）会员或者客户涉嫌违规、违约；（四）会员或者客户交易存在较大风险；（五）交易所认定的其他情形。

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