证券公司申请证券服务部开业验收,应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,申请领取《证券经营机构营业许可证》:(一)证券服务部业务管理制度;(二)证券服务部负责人任职资格申请材料;(三)有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件;(四)证券营业部对证券服务部及时有效的统一监管技术系统说明材料。
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符合下列条件:注册证券公司应当符合法律、行政法规规定的公司章程的规定;大股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年内无重大违法违纪记录,净资产不低于两亿元人民币。有完善的风险管理和内控制度,有合格的经营场所和经营设施。
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