设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。
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设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好；有符合本法规定的注册资本；从业人员具有证券从业资格；有完善的风险管理和内部控制制度；有合格的营业场所和营业设施；法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
设立证券公司应当具备下列条件：有符合规定的公司章程；股东具有持续盈利能力，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于二亿元；符合规定的注册资本；高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格；完善的风险管理和内部控制体系；有经营场所和经营设施；监督管理机构批准的其他条件。
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