派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照本规定第二章第一节的有关规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和全部申请材料及行政许可工作单报送审查部门。审查部门根据审查情况和派出机构的初步审查意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
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首先，申请人提出申请，必须有真实、明确的意思表示，不得含糊其辞，使行政机关难以判断。其次，对于法律、法规规定有申请期限的许可，申请应当在法定期限内提出。此外，行政机关向申请人提供格式文本不得收取费用。申请人除以传统方式向行政机关递交申请书以外，还可以利用现代的通讯手段提出申请。
行政许可作为一项公权力，它的行使不可避免地会影响公民、法人和其他组织的权利。设定行政许可本身并非目的，而只是为更好地发挥行政管理相对人的创造条件。公众有权查阅行政机关监督检查记录。
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