期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
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1.没有法定的行政处罚依据的; 2.擅自改变行政处罚种类、幅度的; 3.违反法定的行政处罚程序的; 4.违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。
可以责令支付赔偿金的情况有：无故克扣劳动者工资的；拒不支付劳动者延长工作时间工资的；低于最低工资支付劳动者工资的；劳动合同终止后，未依照本法规定给予劳动者经济补偿的。
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