无论我是否继续工作下去在法律社会我不愿接受这样的罚款《江苏省工商局经纪人管理条例》中的经纪人是否包括一直以来由证监会管理的证券经纪人 1证券经纪人的法律身份 证券公司居间人不属于《经纪人管理办法》中的经纪人，因为该办法中的“经纪人”释义为“在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或者代理等经济业务的自然人、法人和其他经济组织”。其释义等同于证券行业的关于“证券经纪商（即证券公司）”的解释，即所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司，而证券经纪业务是证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖的业务。而证券公司的居间人（客户经理）只为证券公司介绍客户，这不属于证券经济活动；证券公司的居间人（客户经理）只收取了证券公司给予的适当劳动报酬，并没有收取投资者的佣金；证券公司的居间人（客户经理）只促成了证券投资者与证券公司签订了证券委托代理合同，并没有促成投资者之间的证券交易；综上所述，证券公司的居间人（客户经理）不是《经纪人管理办法》中所谓的经纪人，因此不受此法律的约束。《经纪人管理办法》中所谓的“经纪人”是指“证券公司”。 2、工商局要求的“照”是营业执照还是证监会的执业资格？ 3、即使处理无照经营长沙工商局先发通知限期整改然后罚款的做法是否更加人性化 4、原合同无效能否保护我不受任何损失
针对证券经纪人在经纪活动中与证券行业内部分经纪商争议应如何承担责任，看完你还不没弄清楚，直接和律师在线沟通获得更多帮助！
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
证券经纪商是代理客户天卖有价证券的机构或个人，证券经纪商的权利有： （1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 （2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 （3)对违约或损害经纪商自身权益的客，经纪商有通过留置其资金，证券或可法途经要求其屋约或赔信的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信售为本，客户至上：坚持客户优先、委托优先：坚持为客户负责，但不代替客户进行决策：坚持公平交易，不得以非正当手段全取私利。
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