(1)因违法行为而受到的制裁。对企业法定代表人直接给予罚款的处罚;对需要给予行政处分的,可以向有关部门提出司法建议,由有关部门决定处理;对构成犯罪需要依法追究刑事责任的,应当依法移送公安、检察机关。(2)公司法定代表人作为有限责任公司股东、股份有限公司控股股东或者公司的实际控制人的民事责任。(3)公司法定代表人作为公司高级管理人员的民事法律责任。
一、怎样认定单位犯罪责任人员
一般来说,公司实施的单位犯罪中,直接负责的主管人员是对犯罪起指挥、组织、决策作用的人员,主要是公司负责人、法定代表人、董事长等,也就是人们观念中的公司高管。根据我国公司法规定,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。因此直接负责的主管人员范围主要有:(1)高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员;(2)控股股东,是指有限公司中出资额占资本总额50%以上或者股份公司持有的股份占股本总额50%以上的股东;出资额或持有股份的比例虽不足50%,但其表决权足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;(3)实际控制人,是指虽不是公司股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人员。直接负责的主管人员就是对单位犯罪负有直接责任的单位领导人员。应当符合两个条件:一是行为条件。即其应直接策划、决定、批准、授意、组织、指挥了单位犯罪,且该行为是引发单位实施犯罪的直接原因;二是身份条件,即其应是单位的领导人员,是对单位事务具有一定的决策、管理、领导、指挥、监督权的领导人员。
二、法定代表人的限制
(一)身份限制
法定代表人与企业属于两个不同的法律主体,法定代表人如果以其自身名义所实施的行为,且该行为非因企业生产经营需要,那么该行为相应的法律后果原则上应由其个人承担。
一般来讲,企业的法定代表人只有以该企业的名义,代表该企业作出的行为,方由该企业承担相应的法律后果。
(二)重大事务限制
本文所述企业的“重大事务”包括将企业资金出借给他人、向其他企业投资、为他人提供担保等;对法定代表人在企业的“重大事务”方面进行限制,主要依法通过在公司章程中进行约定从而实现该目的。对此,公司法亦存在相应的规定,具体如下:
公司向其他企业投资、将企业资金出借给他人或者为他人提供担保的,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额;
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
(三)关联交易限制
法定代表人依法由董事或经理担任,而公司法规定董事、经理不得:
1、违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;
2、未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。
(四)忠实与勤勉义务的其他限制
公司法明确规定董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实和勤勉义务,而除前述情形外,董事、高级管理人员尚不得有包含以下行为在内的违反忠实义务的行为:
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;
接受他人与公司交易的佣金归为己有;
擅自披露公司秘密。
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