私募基金风险控制措施概述
时间:2023-07-19 14:14:49 267人看过 来源:法律编辑整理

私募基金风控承担责任有:

1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程,建立风险评估、监控、预警和防范机制;

2、负责建立风险监测指标,并进行日常监测,适时进行重大风险预警,提出防范和化解措施;

3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估,并出具评估报告;

4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进;

5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略,建立欺诈风险模型与侦测机制,有效管理关键风险指标,推动支付业务的拓展;

6、负责指导风险管理技术基础设施的建设,包括技术平台与数据架构等;

7、负责各类外部主体的协作,包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等;

8、负责对外部客户提供风险咨询服务,以风险推进产品创新;

9、负责风险管理团队建设,持续提升团队的专业能力;

10、负责定期向管理层进行风险管理情况的汇报。

私募基金现状

私募基金成了近期中国证券市场最热的话题,中国人民银行非银行金融机构监管司司长夏斌所作的《“私募基金”报告》,再一次引起社会的广泛关注。这份报告从北京、上海、深圳三地选择6953家公司为样本进行统计,根据对其中50家公司进行的抽样调查显示,这类公司绝大多数注册资本在100万元以下;一半以上从事证券委托业务,且大多数投资于股票;客户群以企业为主,代客理财客户数大多在5家以上;给客户的平均收益在10%以上,以保底分红和固定比例收益占多数;受托方要求最低投资期限多数在半年以上;65%的公司还进行不定期的信息披露

这就清楚地说明,我国目前的私募基金不仅仅是“富人的游戏”,因为其中大部分是国有资产。经过估算,目前中国私募基金的规模远远超过3000亿元至5000亿元,有关专家估计大约在8000亿元至9000亿元左右。人们不禁担忧起来,如此巨量的私募基金在从事股市交易,会给市场带来什么?上市公司该不该介入私募基金?上市公司不宜参与私募基金

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条,从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

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