一、股东名册的概念

各国公司法为使本国公司易于确定股东名单，从而高效快捷、集团性、持续性的处理公司与股东的关系，普遍规定股份公司和有限公司必须置备股东名册。作为一项制度的股东名册，对公司法中的相关制度会产生一些重大影响，比如股东名册在股权转让、股权质押中就扮演着非常重要的角色。

二、股东名册的作用

股东名册是记载有限责任公司股东个人情况及其所缴纳出资额多少等事项的名册。股东名册可置于公司，并备案于公司登记机关。在名册记载内容发生变更时，应及时报登记机关备案。股东名册具有特定效力，它是公司对股东发出通知、确定股东、确认出资转让效力的依据。股东发生变更时，该法人股东的债权债务及对外投资应进行清算。该法人股东丧失法人资格时，应当依法予以注销。自然人股东发生变更的，可书委托他人代为履行其权利义务。自然人死亡的，其合法继承人或受赠人取得其地位。

三、股东名册的具体置备

公司对股东名册的置备，各国公司法一般都有详细的规定，中国公司法也主要规定了公司对股东名册的置备。但是，实际上公司并非是置备股东名册的唯一主体，股东名册的置备主体是多元化的。例如中国《证券法》第148条的规定，就表明证券登记结算机构负有制作上市公司证券持有人名册（股东名册）的义务。因此，本文在关注公司股东名册置备制度的同时，也关注其他主体对股东名册的置备，并对不同主体置备的股东名册之间的关系作些探讨。

四、股东名册的记载事项

各国公司法都对股东名册的记载事项做了规定，且各国的规定基本相同。

《日本商法典》

例如《日本商法典》第223条第一项规定：董事须制作股东名册，并记载或者下列事项：

1、董事的姓名及住所；

2、各股东持有的股份的种类及数量；

3、就各股东持有的股份发行股票时，其股票的编号；

4、各股份取得的日期；

5、发行附转换预约权股票时，第175条第二款第四项之5所列的事项；

6、发行附强制转换条件的股份时，第175条第二款第四项之6所列的事项。