实用新型和外观设计专利申请采取的是形式审查制度，也称登记制度。

专利法

第四十条实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。

初步审查

知识产权局收到发明专利申请后，就进入了初步审查阶段。所谓初步审查就是对专利申请是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求以及明显的实质性缺陷进行审查。

①形式审查

主要是审查各种申请文件是否齐备，是否使用了规定的格式，文件撰写是否使用了规定的形式等，审查这部分内容不涉及技术内容，审查的内容主要有：

专利请求书是否使用了规定的格式，填写是否符合要求;

说明书及其摘要和权利要求书的撰写是否符合规定的形式要求，其附图是否符合绘制的要求;

申请人委托专利代理机构办理专利申请的，是否有委托书;

在我国没有经常居所或营业所的外国人申请专利的，是否符合专利法的要求，是否有资格在我国申请专利;

外国申请人是否委托了规定的涉外专利代理机构办理其专利申请或者其他专利事务;

申请费是否已经缴纳等。

②明显实质性缺陷审查

主要是审查专利申请的内容是否明显不符合法律规定。审查这部分内容实际上已经涉及到专利中请的实质内容，但又与实质审查不同，它并不对专利的新颖性、创造性和实用性进行评价。这部分内容丰要有：

发明是否明显违反国家的法律，损害社会公德和公共利益;

申清专利的主题是否明显不属于专利保护的范围;

专利申请是否符合单一性要求;

申请人对申请文件的修改是否明显超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

经过初步审查，专利申请在形式上未满足要求的或者有明显实质性缺陷的，知识产权局应当将意见通知申请入，申请人应当在规定或者指定的期限内进行补正，期满未答复的，视为撤回申请，申请在规定时间内向专利复审委员会提出复审。

发明专利申请的初步审查程序结束后，经初步审查符合专利法要求的，自申请日起满18个月，即行公布其申请，知识产权局也可以根据申请人的要求提前公布。

发明专利申请实质审查程序

发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查;申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。

(一)、依照本条的规定，我国专利法对发明专利申请的实质审查，采取由申请人在法定期间内提出审查请求的方式予以启动，专利行政部门一般不主动对专利申请进行实质审查;专利申请人以外的其他人也无权要求对他人的专利申请进行实质审查。专利申请人提出进行实质审查请求的期间，为自提出专利申请之日起三年以内，在此期间，申请人可以随时向专利行政部门请求进行实质审查，如果自申请日起满三年，申请人未提出进行实质审查的请求，该申请即被视为自动撤回。

法律的这一规定，一是对专利申请人有利。进行实质审查，申请人是要交纳审查费的。如果申请人在提出申请后，认为其发明还不成熟，或者认为其发明已丧失新颖性，或者认为其发明缺乏经济价值时，可以不再请求实质性审查，也不用再缴纳实质审查的费用。二是可以大大减轻专利行政部门的审查工作负担。对发明专利申请进行实质审查相当复杂，如果专利行政部门对每一件发明专利申请都要主动进行实质审查，必然造成专利审查工作量过大，不利于提高审查工作效率。

(二)、如果国务院专利行政部门认为必要，也可主动对一项发明专利申请进行实质审查。如认为某项申请专利的发明对国家利益、社会利益有重大影响时，不必经专利申请人提出请求，国务院专利行政部门即可自行对发明专利申请进行实质审查。

专利实质审查的内容

(1)是否符合专利法第五条的规定，即申请专利的主题是否有违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的情况;

(2)是否符合专利法第二十五条的规定，即申请专利的主题是否属于不能授予专利权的范围;

(3)是否符合专利法第三十三条的规定，即专利申请是否符合单一性的要求;

(4)是否符合专利法第三十一条的规定，即申请人对申请进行修改或提出分案申请时，是否超出了原说明书(包括附图)和权利要求书记载的范围;

(5)是否符合专利法及实施细则中规定的发明定义，即对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

(6)是否符合专利法实施细则第十八条的规定，即专利申请发明书的撰写是否符合规定的要求并对所要保护的发明作了清楚、完整的说明，使所属技术领域的技术人员能够实现;

(7)是否符合专利法实施细则第二十条的规定，即权利要求书是否清楚和简要地表述了请求保护的范围，权利要求是否以说明书为依据，独立权利要求是否包含了为解决发明所要解决的技术问题的全部必要技术特征。

(8)是否符合在申请要求优先权的情况下，如果发现在优先权日与申请日之间其他人就同一主题提出了另外的专利申请，或者经过检索发现存在此期间公开的相关对被文件时，则审查优先权要求是否成立;同时根据检索出的对比文件判断该发明专利申请的专利性。

发明专利申请自申请日起三年内，国家知识产权局可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查;申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国家知识产权局认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。