关于股份转让相关问题回答

1、何为证券公司代办股份转让?

证券公司代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供的股份转让服务。

2、股份转让是如何分类的?

代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让五次：（1）规范履行信息披露义务，（2）股东权益为正值或净利润为正值，（3）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值;净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。

股东权益和净利润均为负值，或最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见的公司，其股份每周转让三次;

未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的公司，其股份实行每周星期五集合竞价转让一次的方式。

3、投资者如何从股票简称上识别股份每周转让的次数?

投资者可从股票简称最后的一个字符上识别股份转让的次数。每周一、二、三、四、五各转让一次，每周转让五次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字"5";每周一、三、五各转让一次，每周转让三次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字"3";仅于每周星期五转让一次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字"1"。

4、开立股份转让帐户需要提供哪些资料和缴纳多少费用?

投资者开立股份转让帐户需提供的资料如下：

（1）境内个人：中华人民共和国居民身份证(以下简称"身份证")及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

（2）境外个人：有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

（3）境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

（4）境外机构：注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会或董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效证明文件及复印件。

开户费用：境内个人每户30元人民币，境内机构每户100元人民币;境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。

5、投资者办理退市公司股份托管手续需提供哪些资料?一般程序是怎样的?

投资者办理登记托管手续时，除携带开户所需的资料外，还应提供原证券交易所证券帐户卡原件及复印件、股份转让帐户卡，并填写非上市公司股份登记托管申请表。主办券商在核查投资者的证券帐户、股份转让帐户号码、姓名、证件号码及股数无误后，为投资者提供股份登记托管确认单。

6、股份转让规则是如何规定的?

转让时间：股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

竞价方式：在股份转让日下午3：00以集合竞价的方式配对撮合成交。

交易单位：股份转让以"手"为单位，每"手"等于100股。

申报规则：申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，可一次性申报卖出。

报价单位：A类股份每股价格，最小委托买卖单位为人民币0.01元;B类股份每股价格，最小委托买卖单位为0.001美元。

涨跌幅限制：涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5%。

7、投资者如何委托转让股份?

委托方式：投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。

转让费用：转让佣金按股份转让金额的3‰收取，其他费用与A股相同。

交割：投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。

8、出现哪些情况将暂停股份转让?出现哪些情况将终止股份转让?

根据规定，出现以下情况之一的,股份暂停转让：

（1）公司于转让日公布定期报告,股份当日暂停转让,下一个转让日恢复转让;

（2）公司召开股东大会,会议期间为转让日的,股份暂停转让;

（3）公司于转让日披露董事会有关“股份置换决议公告”或“股份终止代办转让公告”,股份当日暂停转让;

（4）在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，可实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让;

此外，股份转让公司出现以下情形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：

①股份转让公司违反委托代办协议;

②有关管理部门依法做出暂停转让的决定;

③公司有重大违法行为;

④公司发生影响股份转让的其他重大事件。

出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让。

（1）股份转让公司获准上市或被收购;

（2）股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产;

（3）由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。

9、投资者如何领取挂牌公司的分红派息?

股份转让公司实施分红派息，中国**登记结算有限责任公司深圳分公司于股权登记日(R日)的次一工作日，将红股或股息自动划入投资者股份托管在证券公司处的证券账户或资金账户上。

10、投资者怎样进行股份的非转让过户?非转让过户的费用是如何收取的?

股份非转让过户包括股份的继承、赠与、财产分割及强制执行等过户形式。

（1）投资者办理因继承而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①继承公证书;②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件;③继承人身份证、股份转让帐户卡及复印件;④股份托管证券营业部出具的所涉股份冻结证明。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

（2）投资者申请办理职工股赠与，需提交以下材料：①赠与公证书;②赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件;③受赠方身份证及复印件;④当事人双方股份转让帐户卡及复印件。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

（3）投资者因财产分割而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①法院的判决书(调解书)或经婚姻登记机关确认的离婚协议;②当事人的身份证及股份转让帐户卡。

（4）人民法院依据已生效的裁判文书要求对投资者持有的股份进行强制过户的，应出具介绍信、判决书(调解书、仲裁书)、协助执行通知书及执行人员工作证，由代理机构按有关法律法规查验证件、法律文书无误后，予以办理。

开户代理机构办理股份非转让过户业务，按"所涉股份上一转让日收市价×股份转让手续费率×股数"的标准向当事人双方分别收取手续费，并按"所涉股份上一转让日收市价×证券交易印花税税率×股数"的标准向当事人双方分别收取印花税。

11、投资者如何挂失补办股份转让帐户?

股份转让帐户卡毁坏或遗失的投资者，应向开户代理机构申请挂失补办股份转让帐户卡，可以选择补办原号或新号的股份转让帐户卡。

投资者申请挂失补办股份转让帐户卡需提交以下材料：（1）境内个人：身份证及复印件，或者户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并加盖公安机关印章的身份证明及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。（2）境外个人：有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（3）境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。（4）境外机构：注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

开户代理机构接受投资者挂失补办申请，经审核无误后，办理新股份转让帐户卡，并将挂失帐户中记载的股份转入新帐户中，原股份转让帐户卡自新股份转让帐户卡生效之日起自动作废。

挂失补办费用：境内个人每户30元人民币，境内机构每户100元人民;境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。

12、如何查询股份转让帐户资料?司法机关及其他有权机关在什么情况下才能冻结股份转让帐户?

投资者可以向开户代理机构申请查询其本人的股份转让帐户资料。司法机关及其他有权机关可以向开户代理机构查询投资者的股份转让帐户资料。

投资者申请查询股份转让帐户资料需提交以下材料：（1）境内个人：股份转让帐户卡及

《中华人民共和国公司法》（2018修正）：第五章　股份有限公司的股份发行和转让 第二节　股 份 转 让　　第一百三十九条　记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。\n　　股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。