1.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;
2.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
3.设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
4.有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
5.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
一、证券投资咨询公司设立条件有哪些
证券投资咨询公司的设立条件:
1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;
2、有100万元人民币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4、有公司章程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具备中国证监会要求的其他条件。
二、私募基金管理公司的注册条件有什么
私募基金管理公司的注册条件如下:
1、注册资本不低于1亿元,必须是实收货币资本;
2、股东应具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会声誉,资产规模符合国务院规定的标准,近三年无违法记录;
3、取得基金资格的人员达到法定人数;
4、董事、监事、高级管理人员具备相应的工作条件;
5、有符合要求的营业场所、安全防范设施等与基金管理业务相关的设施。
证券的发行和交易活动必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场。
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