关键词:知识产权/财产权/效益价值/利益平衡

内容提要:从产权理论出发，可以认识到财产权、知识产权的效益价值取向。这种动态效果与克服产权制度的外部性有关。就知识产权而言，通过对竞争的适度限制和对社会公众利用知识产品的保障，知识产权制可以克服消极的外部性。在实现知识产权的效益价值方面，利益平衡原则发挥了独特的作用，主要体现为利益平衡原则引领财产权的理想分配，保障了知识产权人的垄断效益和社会效益。

知识产权制度，顾名思义，是一种产权制度。因此，从产权制度的角度认识财产权和知识产权是有益的。本文拟对产权理论中的财产权、知识产权及其效益价值取向问题加以探讨，以就教于学界同仁。

一从产权制度看财产权

(一)产权、产权制度的概念和内涵

产权制度属于制度经济学的范畴，并且是制度安排的核心问题。制度经济学认为，制度可以充分地调动人们的积极性，充分利用社会的各种资源并使资源达到优化配置的目的。根据制度经济学代表人物诺斯的观点，有效率的经济组织是经济增长的关键，它需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。如果社会上个人没有去从事引起经济增长的那些活动，便会导致停顿状态。如果一个社会没有经济增长，那么是因为没有活力为经济创新提供刺激。[1][2]

产权制度的核心是产权的设立和界定，它被认为是实现正义的工具而不是正义的基础。根据被西方广泛引用的德姆塞茨对产权的定义，产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能够帮助一个人形成与其他人进行交易的合理预期。产权的主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。[3]科斯则认为，产权是一个社会所强制实施的选择一种商品的使用的权利，是行动团体对资源的使用权、转让权和收入的享用权;产权揭示了人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系。[4]产权经济学的产生旨在分析如何从制度安排上降低交易费用，提供使外部性较大内在化激励的产权结构，而交易费用理论是产权经济学的基础[5].美国新制度经济学家巴泽尔指出:产权概念与交易成本概念密切相关。我们把交易成本定义为转让、获取和保护产权有关的成本。[6]其出发点是最合理地利用有限的资源并最大化地实现产出，实现效用的最大化。他主张确立私人产权可以在最大的程度上提升对生产整体的价值，以使商品的生产达到理想水平。

产权和我国法律概念中的财产所有权的概念是一种交叉关系。财产所有权是产权的核心，但产权除了财产所有权外，还包括与财产所有权相关的财产权。就知识产权来说，它是一种重要的产权形式，但其核心仍然是财产所有权。知识产权制度具有重要的市场功能，并且是一种十分重要的产权制度。在知识经济时代，知识产权将成为最重要的财产权之一。[7]

(二)产权制度的静态和动态效果

从产权特别是财产权的角度看，知识产权也具有充分的正当性。关于财产特点的分析表明，财产权的核心内容是排除他人使用的权利。这和通过合同实施的法律权利不同。根据兰德斯和波斯纳的分析，财产权赋予了两种不同类型的经济利益:静态的利益和动态的利益。前者可以通过自然的(即没有开化的)牧场来说明。如果所有人不能排除他人来使用他的牧场，在这