股票发行总体实施办法

根据中国证监会证监发审字〔〕号文批复、省证券委员会证〔）号文件《关于下达年社会公众股票发行任务的通知》精神，此次水泥股份有限公司（以下简称公司）股票发行工作由市政府于年月日成立了以市副市长同志为指挥长的市股票发行指挥部。现已拟出公司股票发行方案及实施细则上报，请予指示。

一、指导思想

市是国务院批准的沿江开放城市，工业发达，经济繁荣，流动人口众多，这次发行公司的社会公众股票，有利于我市企业的股份制改造，有利于进一步树立我市对外开放的良好形象。由于公司经营业绩良好，知名度高，而且拟采用无限量发售认购表抽签方式发行，认购申请表的发售采取全部预约登记然后办理兑表的方法进行，量大面广，难度高，因此，股票的发行不仅是证券商的承销行为，而且是一项重要的政治任务。股票发行的成功与否关系到股份制改革的大局与社会的稳定；关系到市、省改革开放的形象，我们要从政治高度认识股票发行的重要意义。遵循“公平、公开、公正”原则，维护社会稳定，精心组织指挥，确保发行成功。

二、组织领导

为了确保公司股票发行成功，市政府成立了股票发行指挥部，负责全市股票发沛的组织协调工作。

1．指挥部领导成员

指挥长：

副指挥长；由市政府副秘书长兼办公室主任，市体改委、市人民银行、市监察局、市公安局、证券公司等单位主要负责人担任。

2．指挥部下设机构

（1）办公室

工作人员从市政府办公室、政研室、体改委、证券公司、股份有限公司抽调。

职责：协助指挥长做好组织协调和后勤保障工作：

①负责指挥部各部门间工作联络和协调；

②负责综合性的工作方案、领导讲话稿的撰拟、信息的综合、反馈；

③负责指挥部的财务管理及日常财务支出：

④指挥部的后勤服务；

⑤负责认购申请表的登记、发行和售表款的清算缴纳工作；

⑥指挥长交办事项。

（2）发行部

工作人员从市人民银行、市司法局、市公证处、证券公司及其经营部抽调。

职责：负责股票认购申请表发售的各项组织工作：

①会同治安部筛选、确定全市申请表发售和股款缴纳网点；

②拟定申请表的印刷、运输、人库、预约登记、配表、公开抽签、股款缴纳、股份登记与股票存折发放的具体实施方案；

③负责认购表预约单及认购申请表的登记、发放和售表款的清算缴纳工作；

④组织申请表的发售、调度、统计、抽签工作；

⑤组织股款缴纳，股份登记和股票存折发放工作。

（3）宣传部

工作人员从市委宣传部、市体改委抽调。

职责：负责组织股票发售期间的宣传报道工作；

①统一宣传口径，做好与新闻单位的协调工作；

②拟定宣传方案和日程安排；

③起草宣传材料，协调发售期间的新闻报道；

④负责组织有关新闻、信息发布会；

⑤设立咨询电话，解答投资者的询问。

（4）治安部

工作人员以市公安系统的干警为主，金融系统保卫部门的工作人员辅助。

职责：负责股票发售期间的安全保卫工作，保证发售期间社会秩序安定：

①负责发售点内部安全保卫工作的组织协调，负责认购申请表的押运、看管；

②合理安排警力，维护发售点的治安秩序；

③组织相应机动警力，制订方案，随时准备处理突发事件；

④负责交通干道发售点附近的交通疏导和发售点的消防安全。

⑤监察部

工作人员从市工商局、监察局、金融系统纪检监察部门抽调。

职责：负责对股票发售工作的监督；

①组成监察小组，对全市股票发行工作纪律执行情况进行巡察；

②查处股票发行过程中各种违纪行为，查禁非法倒卖认购表的行为；

③设立举报、投诉电话，接受市民的举报和投诉；

④对股票发售各环节的工作实施监督。

县及各城区政府也由一名分管领导负责组织有关部门，积极协助和配合市股票发行指挥部做好辖区内股票发售工作。

三、确保安全

诱发不稳定因素主要有：认购申请表脱销；发售申请表网点太少而引发拥挤等问题；携带大量申请表、现金而引发治安问题；中签率太低；现金支付脱节影响市民正常生活需求；新闻媒介的错误诱导；内幕人员不负责的消息误导等等。为此，我们在方案中已采取了以下措施，以最大限度消化不稳定因素：

1．认购申请表的发售采取先登记认购后兑付的方式，事先确定基本印量，再根据预约登记情况确定印刷增量。这种方式可有效避免抽签申请表印刷供过于求而造成的巨大浪费，并做到不断号，保证投资者的利益。

2．择优选择网点，团体登记认购与个人登记认购相结合，发售网点拟设个，这些网点地理位置布局要合理，便于广大投资者认购。

3．为照顾中小股民的利益，每张中签认购申请表可认购股，可以保证有万张认购申请表中签。

4．申请表发售价格为2元／张，尽可能减轻投资者负担。

5．采取现金与银行存折相结合的缴款认购方式，并由人行调节各专业银行的头寸，以支持股票的发行工作。

6．紧紧抓住发行工作的三个环节—申请表印制、登记认购和兑付、落实安全保卫措施。

7．舆论导向。凡是有关股票发行的新闻报道、公告等都必须经过指挥部统一布置，统一发布，以免产生误导。

四、严明纪律

市指挥部申明：

1．不准动用公款买认购申请表及股票；

2．证券从业人员不得购买股票；

3．政策规定不能持股者不得购买股票；

4．参与股票发行的所有人员，不得以任何借口在发行前或发行期内披露与发行方

案有关的信息；

5．参与股票发行的工作人员，在执行公务（指股票发行）时不得购买认购申请表，不得为他人代购。

市股票发行指挥部

年月日

附：

股票发行办法，是各级地方政府所颁发的一种股份制管理性质的文书。

写作股票发行办法，首先要写明制定该办法的依据和目的，组织领导，安全保卫及有关组织纪律方面的内容。力求明确、完整，并就可能诱发不稳定因素进行预测、分析，以便做到有备无患。由于实施办法是由各级政府部门颁发的文件，属于政府公文范围，因此，表现为执行的权威性、格式的规范性、语言的庄严性，政策性、专业性比较强，故行文时，一定要依据中央有关政策、办法、意见和规定进行，不可擅自行事，以确保其规范性和法律效力。