合格投资者认定生效后其有效期为多长时间
时间:2021-10-02 22:47:21 477人看过 来源:法律编辑整理

一、合格投资者认定生效后其有效期为多长时间

1、合格投资者认定生效有效期是1-2年的,开户首先要选择一家靠谱的上市证券公司,因为信誉度高对客户的服务很一流,

2、合格投资者的认证是在当天就有效的,现在认购私募是需要的合格投资者的认定的。

二、私募基金合格投资者认定标准是怎样的?

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

1、《基金法》中非公开募集基金的合格投资者标准有三个必备条件:资产规模或者收入水平达到规定标准;具备相应的风险识别能力和风险承担能力;基金份额认购金额不低于规定限额。

2、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人。

3、私募基金与公募基金的区别:募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人;募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的,而私募基金则是通过非公开发售的方式募集,这是私募基金与公募基金最主要的区别;信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性;投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制,而私募基金的投资限制完全由协议约定;业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬,只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬,一般不收管理费。对公募基金来说,业绩仅仅是排名时的荣誉,而对私募基金来说,业绩则是报酬的基础。

三、投资者在证券交易中的责任

1、投资者要树立风险意识,时刻注意投资风险,其中应承担的责任包括:

(1)认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息,对发行公司股票投资价值做出分析;

(2)承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险;

(3)承担因上市公司摘牌、破产的投资风险;

(4)承担股份缺乏流动性的风险等。

2、投资者应进行合法证券交易,防止并承担交易中的风险,其中的责任包括:

(1)履行与所开户证券营业部签订的《证券交易委托代理协议》;

(2)承担违反合法开户、合法交易的责任;

(3)承担因参与非法金融业务活动受到的损失;

(4)承担因不可抗力因素导致的交易风险;

(5)承担因故意参与非法证券期货交易的处罚;

(6)对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务等。

3、投资者应在证券投资过程中规范交易,遵守交易规则,防止并承担因自身交易操作不规范造成的损失,其中应承担的责任包括:

(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,严格遵守协议约定,并保证用于证券投资活动资金来源的合法性;

(2)在委托交易前,应保证账户中有足够的资金或证券,保证根据成交结果承担相应的清算交收责任;

(3)确保交易委托符合法律法规和证券交易所交易规则等规定,下达合法有效的委托指令;

(4)在交易过程中,履行交割清算义务,依法缴纳税费并按合同约定向证券商交纳佣金及其他服务费。

《中华人民共和国证券投资基金法》

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