我国光伏产业经历了前期的投资热潮和急速扩张之后，目前正经历一些困境和挑战，尤其是多晶硅材料制造领域，由于受到国际市场多晶硅价格冲击，我国多晶硅生产企业的资源优势和价格优势已经不复存在，国际市场大幅萎缩。美国的双反调查尚未终裁，欧盟的反倾销调查接踵而至，德国企业SolarWorld继2011年10月推动美国双反调查后，再次举起了对中国反倾销和反补贴的大旗。在这种情况下，对光伏材料制造领域专利申请状况进行充分地了解，对于我国光伏产业今后的发展至关重要。

1、申请专利的流程

(1)发明专利的申请流程：申请->初步审查->公开->实质审查->授予专利权

(2)实用新型和外观设计的申请流程：申请->初步审查->授予专利权

2、专利申请的受理机关

国家知识产权局是我国唯一有权接受专利申请的机关。国家知识产权局在上海设有代办处，受理专利申请文件，代收各种专利费用。

3、申请专利应当提交的文件

申请专利时提交的法律文件必须采用书面形式，并按照规定的统一格式填写。申请不同类型的专利，需要准备不同的文件。

(1)申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书(必要时应当有附图)、权利要求书、摘要及其附图各一式两份。

(2)申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其附图各一式两份。

(3)申请外观设计的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色和黑白的图片或者照片各一份。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明一式两份。

光伏产业引发专利申请状况的思考

专利申请总体趋势

是我国光伏材料制造领域国内与国外来华专利申请量比较。从图1中可以看出，在2000年之前，国内与国外来华申请量均很少，在2003年后开始逐渐攀升，国内申请量在近5年内的增长尤为明显，申请数量上远超过国外来华申请，到2010年，申请量已经接近300件。总体来说，光伏材料制造领域处于高速发展阶段，国内申请在申请量和增长速度方面都远超国外。由于专利数据库收录数据有时间滞后性，并且专利申请从提出申请到公开公布具有一定的时间间隔，因此2010年和2011年的数据有所偏差，均少于实际的专利申请量。

申请人区域分布

在国内申请人的区域分布中，上海、江苏、北京、广东和浙江的申请量较为接近，都较多。

国外在华申请主要来自日本、美国、德国和韩国，这也占了国外在华申请中非常大的比例。

国内主要申请人情况

对光伏材料制造领域国内申请人的申请量排名情况进行分析发现，在国内主要申请人中，科研院所占了很大的比例，并且开始提交专利申请的年份较早。而企业申请人较少，并且都是在近5年内才开始提交专利申请的。

国内主要申请人的申请以发明专利申请居多，其中海洋王公司、中科院化学所、复旦大学、华南理工大学以及中科院长春应化所的发明专利申请占其提交申请总量的100%，浙江大学的发明专利申请占比也高达96.3%。可见，国内主要申请人在该领域的专利保护意识较强。中科院化学所、复旦大学和华南理工大学发明专利申请的授权率相对较高，申请开始时间也较早。

海洋王公司的专利申请多涉及有机材料;华南理工大学的申请以有机材料为主，获得授权的专利也主要集中在该技术点，另外还包括染料敏化材料和化合物材料。中科院化学所的申请技术点主要集中在有机材料和染料敏化材料，尤其是电解质材料的制造。复旦大学的申请主要涉及有机材料，对染料敏化材料及化合物材料也有涉足。浙江大学申请多集中在硅材料，主要是多晶硅材料，也包括单晶硅和非晶硅。

国外来华主要申请人情况

从申请数量来看，国外在华主要申请人集中在日本、德国、美国和韩国，在前十位申请人中日本公司占了6家，分别是住友、三菱、夏普、佳能、德山、新日铁。德国公司占了2家，分别是瓦克尔和巴斯福。美国的初星太阳能和韩国三星也排名靠前。上述主要申请人中，佳能、德山和新日铁在近5年都没有提交专利申请，而初星和巴斯福的申请都是在近5年提出的，三星在近5年的申请比例也非常高。

从申请人的技术重点角度分析，国外主要申请人申请的技术重点主要集中在多晶硅材料和有机材料。德国的瓦克尔和日本的德山在多晶硅分支申请较多;日本住友和德国巴斯福在有机材料分支申请较多;美国初星太阳能的申请多集中在化合物材料方面;国外主要申请人在单晶硅和非晶硅方面的申请都较少。

从以上分析可以看出，在我国光伏材料制造领域，国内专利申请量逐年攀升，国内申请人申请量占优势，研发投入力度大;国外申请人研发早于国内。也正因此，该技术领域的早期核心专利大多掌握在国外申请人手中。另外，国内主要申请人以科研院所居多，技术与产业结合不够紧密;国外主要申请人则多为企业。

该领域国外主要申请人集中在日、美、韩、德，日本企业数量最多。欧洲、美国企业对国际市场的争夺也使得很多欧、美企业加入推动对中国企业双反调查，欧洲尤其是德国企业近年发展迅速，推动美国双反调查的也正是德国企业。因此，对这些国外主要申请人的专利申请，国内企业应持续关注。

值得一提的是，我国国内主要申请人近年来专利申请量较多，研发活跃，具备后发优势，科研院所在新材料领域的研发成果也为今后产业结构调整提供了很大的便利。目前，我国国内光伏市场和资源还有较大开发空间，国内市场的开发有助于减轻依赖出口的压力，有助于国内申请人在国际市场争取更大的主动权。