一、募集私募基金流程
1.特定对象的确定
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
2.投资者适当性匹配
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
3.基金风险揭示
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示基金风险,并与投资者签署风险揭示书。
4.合格投资者确认
在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准。
5.签署基金合同,缴纳投资款
6.投资冷静期
给投资者设置一定时间的投资冷静期。
7.回访确认
投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
8.认购基金款项由募集账户划转到托管资金账户。
二、如何办理私募基金备案手续
办理私募基金备案手续如下:
1.工商局核名称;
2.银行开设临时存款结算帐户办理入资并到会计事务所办理验资报告;
3.到工商局办理营业执照;
4.到质量技术监督局办理组织机构代码证;
5.然后税务局办理税务登记证;
6.最后到银行开立基本户。
三、私募基金备案的意义有哪些
私募备案对私募机构主要有如下意义:
1.合法化。私募备案使私募机构取得私募牌照,获得合法经营的资格。
2.扩大经营范围。投资类公司通过备案成为正规、合法的私募机构,并获得发行理财产品的资格。
3.增信。私募机构在协会备案以后,协会可对私募机构的经营活动进行监督,这样就可以通过第三方认证的方式增加公众对私募机构的信任程度。
4.规避法律风险。新实施的法律规范效力不可溯及既往,对于投资公司之前所实施的涉嫌违法集资的经营行为,可通过备案“洗白”,而未能通过备案审查的机构则被注销。
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