违法办理客户资产管理业务的法律责任

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• 问2014证券公司客户资产管理业务管理办法
  

  证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。中国证监会另有规定的除外。

• 问客户资产管理业务管理办法第六十四条
  

  证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第五十二条的规定处理合同终止事宜。

• 问2013证券公司客户资产管理业务管理办法
  

  定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。

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