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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:(一)备案报告;(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(三)资产托管...
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利...
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证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
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