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证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。...
本准则所称高级管理人员，是指证券的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。高级管理人员应当取得中国证...
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董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由承担。专门委员会应当向董事会提交工作报告。
监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定。证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
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