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股票质押业务新规对股票的影响是哪些?

2023-04-06
1.合规风险 是否做了应该做的适当性管理,风险提示,协议是否合规,协议是否没有漏洞等。 如果出现合规风险,可能会被客户诉讼,被证监会调查等 2.市场风险 也就是当质押的股票下跌后,合约的履约保障比例跌破了平仓线,这个时候是否平仓。是否要等客户补充质押。 如果平仓的话,股票在没有流动性(如跌停),可能就会出现资不抵债的情况,券商就会出现坏账。 如果是限售股,则可能面临无法平仓的风险。 3.操作风险 在股票质押交易时,由于员工参数设置出错,资金没有到位都会导致操作风险,甚至导致公司违约的可能。

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