证券从业人员可否当股东-法师兄

证券从业人员可否当股东

2022-08-15

根据现有法律、法规规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，禁止持有、买卖、受赠他人股票，故，上述人员，一般不能成为公司的股东。

相关问答

问证券从业人员能否成为股权投资股东

答

证券从业人员是禁止买卖股票的甚至不能拥有股东账户但是证券投资基金是可以做的从业人员有人做也不是以自己名义开立的账户自己如果开立账户公司会开除...
问证券从业人员离职后多久可以炒股

答

证券从业人员离职后，一般马上就可以炒股，但是一定要有公司给的解除劳动合同的证明。法律依据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公...

挪用公款罪怎么认定？证券从业人员挪用公款案件的认定根据刑法第l85条、第272条和本条规定，司法实践中，认定证券从业人员挪用公款案件时，应注意以下问题:1、证券从业人员是否具有国家工作人员身份。即是否属于刑法第93条所规定的国家工作人员范围。如属于，则应认定;如不属于，则不宜认定。2、认定公款的范围，以及所挪用的公款是否属于本法第91条所规定的公共财产。如果属于，则认定;如果不属于，则不宜认定。3、挪用行为的类型挪用客户资金，即证券从业人员利用职务之便，挪用客户存人营业部的资金，买卖证券以赚取差价。挪用客户的证券，即证券从业人员利用职务之便，或填委托单，或把客户的资金帐号、证券种类及数量等提供给不法分子，与不法分子勾结，盗用客户名义，在证券价格上扬时，将客户已购迸的证券抛出，等证券价格下跌时，再买进同样的证券还给客户，从中获取差价。挪用公司资金，这种情况也称为空手道、拉白板等。即证券从业人员利用职务之便，在无资金的情况下，不通过委托代理，不经过验资直接低价买进证券，成交后不办理交割，等证券价格上涨后再抛出去，成交后与买进的证券同时办理交割，以获取差价。伙同他人搞透支交易。因此，一般来说，证券从业人员的挪用行为，都可认定为“营利型”挪用公款行为。故其以一万元元至三万元为数额较大起点。4、挪用行为的特点证券从他人员实施挪用行为时，必然利用其职务之便。由于股票交易中的多程序、多环节、非某一具体工作人员职务所能管辖，单独利用自己的职权是无法完成个人证券交易的，要完成交易需要同事帮忙。在这种共同负有经手保管职责的前提下，有关人员利用岗位职责，并通过同事帮忙，非法占用公司资金(股民融资)、客户帐户证券牟利，应视为利用职务上的便利，也即利用其主管、管理经手公共财物的职权或职务所形成的便利条件。只要达到定罪数额，就应以挪用公款罪处罚。证券从业人员进行营利活动的手段都是挪用公司的资金进行炒股，即挪用的是客户的资金、证券或伙同他人透支炒股，其挪用对象的实质都是公司的资金。