私募基金备案中，和风控合规负责人可以是同一人吗

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• 问私募基金投资需要备案吗
  

  私募股权投资的概念近两年来特别受欢迎，市场上出现了很多私募股权投资基金，这些基金利用专业投资能力帮助人们进行股权投资，收取管理费和超额收益，赚了很多钱。很多人看到了私募股权投资行业的前景，想要开设一家私募股权投资基金，需要由管理人向中国证券投资基金业协会申请备案，具体的备案要求包括：1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查．风险揭示．冷静期确认，回访确认程序等）；2、工商设立登记完成后，开立银行基本户；3、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；4、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；5、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏；6、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。对投资者来说，如果营业员介绍私募股权投资类产品，必须进行审查，在中国证券投资基金业协会调查私募基金经理是否完成了注册，避免不必要的法律风险。

• 问私募基金外包备案需要吗
  

  私募基金外包需要备案。外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

• 问私募基金公司法人风险是什么
  

  名誉风险，法律风险，公司出问题就是被公示，你的名字会在企业公示信息里，如果是挂靠风控负责人更要小心，说不定会被行业禁入，投资有风险，挂靠需谨慎。

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