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经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构，遵照执行本办法。...
其他推广机构违反本办法第四十条、第四十二条的规定推广资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处...
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证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。在交易所以外进行交易的，应当遵守相关管理规定。
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其他业务混合操作;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;(六)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。(七)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;(八)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;(九)内幕交易、操纵市场;(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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