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对负有责任的定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构可以视情节轻重,采取谈话、提示、记入期货高管信用记录等监管措施。...
当出现下列情况时,期货应在不符合规定标准情况发生的当日内向地的中国证监会派出机构临时书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施...
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期货应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国XX及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。
期货应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司注册地的中国XX派出机构申请检查验收。经验收,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国XX及其派出机构应当自验收完毕之日起3日内解除对公司采取的有关措施。
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